SAOPEL违规遭证监谴责及罚百万

2020-06-08收藏量862919人已阅

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SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited(SAOPEL)因违反《操守準则》,遭证监会谴责及罚款100万元。

证监会调查发现,SAOPEL曾容许其董事及一名投资经理(两位均不是证监会持牌人)于2013年3月至2014年4月期间,就其受规管活动的业务执行受规管职能。

他们介绍客户投资由SAOPEL管理的基金、回应客户的查询,并安排签署该基金的认购协议。

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